_第三部门严厉查处发行欺诈公开虚假信息恶意“逃债”等行为

7月22日,中国证监会、国家发展改革委、全国工商联合发布了关于推进债券市场,更好地支持民营企业改革和发展的通知。

中国证监会分别设有机关、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团发展改革委员会、工商联、各副省级城市发展改革委员会、工商联

改革开放以来,民营企业在促进发展、促进创新、增加就业、改善民生、扩大开放等方面发挥了不可替代的作用。为全面实施党中央、国务院当前做好经济社会工作的重要决策部署,坚持”两个不动摇”,稳定经济大盘,推进债券市场,进一步支持民营企业改革创新、转型升级、健康发展,现通知有关事项如下:

第一,加强服务指导,创造良好的发展环境。

(a)加强债券金融服务。将更多合格的优质民营企业列入知名成熟发行人名单,提高融资效率。适当放宽受信用保护的民营企业债券回购担保库进入门槛。指导相关金融基础设施减免民营企业债券融资交易费用,并“免除”。优化监管审查机制,鼓励证券公司扩大民营企业债券收购业务投资。

(二)积极推进债券产品创新,引导资金进入优质民营企业。积极推广科技创新债券,鼓励民营企业积极参与创新驱动的发展战略,优先支持高新技术和战略性新兴产业领域的民营企业债券融资,促进民营企业绿色发展和数字化转型。鼓励发行中小企业增信集合债券,支持中小民营企业的发展。大力实施民营企业债券融资专项支持计划,鼓励市长/市场机构为民营企业债券融资提供增信服务。加强业务培训,指导民营企业主动运用相关融资手段。

(c)培养多样化的投资者结构。完善有助于长期机构投资者参与交易所债券市场的制度,优化特别排名机制,鼓励商业银行、社会保障基金、养老金、保险公司、银行理财、证券基金机构等增加民营企业债券投资。

(d)畅通的信息和通信渠道。在主要政策、规则和产品发布前进行充分调查,广泛听取意见,加强政策解释,确保合理的缓冲期,跟踪市长/市场反馈,及时调整优化。加快建立网上信息交换平台,推出“网上路演”、“债券市长/市场互动”等功能,加强宣传促进,组织顺利的信息交流民营企业债券投融资见面会,增进共识信任。

第二,加强监管规范,维持有序的市长/市场生态。

(5)加强民营企业信用体系建设。引导民营企业增强信用意识,建立和完善民营企业债券融资信用信息收集、记录、共享机制。引导信用评估机构加强对民营企业的动态风险监测,切实提高评级质量。行业协会和商会要及时警告民营企业在债券融资过程中可能出现的违法违规行为,引导民营企业加强风险管理,诚实守法。

(六)开展共同奖惩工作。严肃查处发行欺诈、披露虚假信息、恶意“逃债”等违法行为,对故意损害投资者利益、造成重大损失的发行人依法限制债券融资。鼓励守信用的企业,各级工商联盟加强守信用的典型宣传指导,在相关推荐工作中重点推荐。

(7)提高信息公开质量。加强民营企业债券发行团及存续全过程信息公开,引导发行人高质量公开财务经营情况,强调投资者保护条款。

(八)全方位督促中介机构尽到责任。加强机构内部控制,强化高管责任,提高中介机构对债券业务监管的遵守效果,加强立体式追击,贯彻贯穿式监督和履行全链责任,净化市长/市场生态。

(九)完善债券违约处理机制。坚持底线思维,按照市场化、法治化原则,充分发挥受托人和债券持有人在债券违约处置中的核心作用,强化发行人合同精神,严格履行中介机构的职责,充分发挥行业协会和商会在解决纠纷过程中的调解作用,综合利用多种市场化工具,依法开展处置工作,提高处置效率。

第三,加强跨部门合作,共同促进市长/市场稳定。

(十)证监会及派出机构、发展改革部坚持监管和服务,密切跟踪民营企业的情况,加强与地方政府的沟通和协调,依法做好监管工作,同时提高对民营企业的服务供应质量。证券交易所建立公开、透明、规范的民营企业服务机制,不断提高监管服务效率。证券业协会、基金业协会履行自律规范义务,积极引导证券基金经营机构扩大对优质民营企业的业务投资。

(十一)充分发挥各级工商联合联系民营企业的桥梁纽带作用,加强对民营企业债券融资的政策指导、市场组织、项目推荐、服务支持。通过调查研究、面向政企、面对情况舆论等广泛听取意见建议,及时反映企业诉求,加强各级工商联合及所属商会和有关部门的沟通合作,共同推进政策环境优化,引导民营企业自觉维护债券市长/市场秩序,促进民营经济健康发展。

(十二)建立三个部门联络协调机制。证监会及派出机构、发展改革部门、各级工商联合加强在民营企业需求调查、业务培训、项目推荐和审查、风险预警和化解、共同激励、惩戒等方面的合作,建立民营企业沟通座谈工作机制,及时分析新情况,为解决重大问题进行磋商,确保各项工作切实落实。

(责任编辑:周文凯)

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