-证监会表示八大场外配资的典型事例包括贷款账户等4种模式

对于场外配资、非法推荐股等违法活动,教练一直在给予打击。

6月9日,证监会网站公布了8个场外配资的典型案例,包括贷款账户模式的场外配资、系统分期模式的场外配资等4个案例,具体案例包括五毛非法经营案、王某欺诈案等。

“场外配资摆脱监管,高杠杆属性扩大市长/市场波动,扰乱资本市场正常秩序,证监会坚决打击。”证监会表示,公安、司法机关支持调查判决的场外配资案件,整理并揭露了这8个典型案例。

公开的8个典型例子:4种模式的场外配资——贷款账户模式、系统分期模式、虚拟磁盘欺诈模式、期货场外配资等。两类相关人员被刑事判决,一家技术供应商被刑事判决,第二家营销服务方被刑事判决。

具体情况下,吴某的非法经营案是贷款账户模式的场外配资。在该事件中,吴从2019年10月开始通过益胜公司开发的益胜网平台,利用证券公司客户的账户为股票买卖客户提供资金支持服务。从2019年11月到2020年3月,李胜公司收到了股票投资客户以“保证金”名义投资的资金约3811.48万韩元。

王某诈骗事件是虚拟磁盘诈骗模式的场外配资。2020年4月,王某通过互联网购买并成立了“吉吉战略”虚假股票配资平台,并成立了上海宏泽投资管理有限公司。受到买卖股票可以获得高额收益的诱惑,引诱别人存入公司账户进行股票投资,但受害者投资的资金没有进入实际证券交易所,王先生骗取了受害者的投资资金。从2020年6月到8月,受害者在“道路战略”中共输入了134.5万韩元,取款32.86万韩元,损失101.64万韩元。

另外,还有伪造“同花顺(300033)”股票投机软件卖给别人的违法事例。

在刘某、李某、严某帮助信息网络犯罪的过程中,刘某明知别人可以利用信息网络犯罪,却制作了李某和严某伪造的“同花顺”股票软件,以30万韩元的价格卖给别人。2020年3 ~ 5月,刘某、李某、严某明知市场上有正版同花顺股份软件,但在“同花顺”软件界造假的同时,还必须能够识别软件运营、日常维护、通信过程中别人用于犯罪的软件。仍然为软件运行提供维护、技术支持。

2020年4月至5月,多名受害者在别人的诱导下,使用上述仿品“同花顺”软件进行出资股票,资金损失达390多万韩元。

公开的事件还包括林某、姜某、赖某、杜某非法经营案(系统分仓模式的场外配资)。秋非法业务案例(期货场外融资);魏某、刘某、韩某非法经营罪、入侵、非法控制计算机信息系统程序、提供工具犯罪(技术供应商被刑事判决)郑某侵犯公民个人信息犯罪(营销宣传服务方面被刑事判决)。尹某的非法经营案(营销宣传服务方面受到刑事判决)。

(责任编辑:刘海美)

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